Slovník · Daně a právo

Vázaný zástupce investičního zprostředkovatele

VZIZ

Osoba registrovaná u ČNB, která může poskytovat investiční poradenství a zprostředkování pod odpovědností investičního zprostředkovatele. Mandátní správa portfolia je mimo jeho kompetenci (exkluzivita OCP).

Vázaný zástupce jedná jménem společnosti, pod kterou je registrován. Klient by měl vždy vědět, pro koho poradce pracuje, jaké služby smí poskytovat a zda jde o poradenství, zprostředkování, nebo jen informativní komunikaci.

Rozdíl mezi doporučením investice a skutečnou správou portfolia je podstatný. Vázaný zástupce může pomoci s návrhem řešení a zprostředkováním produktu, ale rozhodování o průběžném nakupování a prodávání v mandátní správě náleží licencovanému obchodníkovi s cennými papíry.